Tag
#banki
2 teksty
- Fraud i AML
Pakiet AML: AMLA domyka pierwsze RTS, do stosowania AMLR zostało niecałe 9 miesięcy
AMLA przekazała Komisji Europejskiej finalne projekty RTS o CDD, transakcjach okazjonalnych i wymogach grupowych, a teraz konsultuje centralną bazę AML/CFT. Instytucje obowiązane mają czas do 10 lipca 2027 r.
- Praktyka
Zasada czterech oczu: kto może być drugą parą oczu i co dowodzi, że naprawdę patrzyła
Druga para oczu działa tylko wtedy, gdy jest niezależna, kompetentna i zostawia ślad. Jak odróżnić kontrolę od teatru, jakie dowody bronią się przed audytem i nadzorcą, i jak to przetestować.