Tag
#plan-roczny
2 teksty
- Fraud i AML
Pakiet AML: AMLA domyka pierwsze RTS, do stosowania AMLR zostało niecałe 9 miesięcy
AMLA przekazała Komisji Europejskiej finalne projekty RTS o CDD, transakcjach okazjonalnych i wymogach grupowych, a teraz konsultuje centralną bazę AML/CFT. Instytucje obowiązane mają czas do 10 lipca 2027 r.
- Kontrola
Roczny plan testów i monitoringu compliance: od oceny ryzyka do raportu dla rady
Jak zbudować plan testów zgodności na rok: zakres z oceny ryzyka, testy pionowe i poziome, próba i dowody, ocena ustaleń, działania naprawcze z właścicielem i terminem, raporty kwartalne dla zarządu i rady nadzorczej.